大模型学习笔记 - LLM 对齐优化算法 DPO

本文主要是介绍大模型学习笔记 - LLM 对齐优化算法 DPO，希望对大家解决编程问题提供一定的参考价值，需要的开发者们随着小编来一起学习吧！

LLM - DPO

LLM - DPO
- DPO 概述
- DPO 目标函数推导
- DPO 目标函数梯度的推导

DPO 概述

大模型预训练是从大量语料中进行无监督学习，语料库内容混杂，训练的目标是语言模型损失，任务是next token prediction，生成的token 不可控，为了让大模型能生成符合人类偏好的答案(无毒无害等）一般都会进行微调和人类对齐，通常采用的方法是基于人类反馈的强化学习方法RLHF. RLHF 是一个复杂且经常不稳定的过程，RLHF 分为2个步骤：

首先，训练一个SFT模型
然后，训练一个反映人类偏好的奖励模型（Reward model），
最后，使用强化学习微调大型无监督 LM，以最大化这种估计奖励，而不会偏离原始模型太远。

DPO论文证明现有方法使用的基于 RL 的目标可以通过简单的二元交叉熵目标精确优化，大大简化了偏好学习管道。我们的方法利用了奖励模型参数化的特定选择，它可以在没有 RL 训练循环的情况下以封闭形式提取其最优策略。DPO是稳定的、高性能的、计算量轻的，在微调或执行显著的超参数调优时不需要从LM中采样。我们的实验表明，DPO可以微调LM，使其与人类偏好保持一致，甚至比现有方法更好。

核心就是：不需要显示地训练一个Reward Model，而是利用从奖励函数到最优策略的解析映射，从而将奖励函数上的偏好损失函数转换为策略上的偏好损失函数。
具体做法是给定人类对模型响应的偏好数据集，DPO使用简单的二元交叉熵目标优化策略，而无需在训练期间明确学习奖励函数或从策略中采样

DPO 目标函数推导

首先，DPO的目标函数是根据RLHF的2步骤的目标函数进行推理得到的。我们先看 RLHF步骤中的目标函数：

一个是RewardModel：
$max_{r_{\theta}}E_{(x,y_w,y_l)\in D}[log(\sigma(r_{\phi}(x,y_w) - r_{\phi}(x,y_l)))]$
一个是RL目标函数：
$max_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[r_{\phi}(x,y)] - \beta D_{KL}[\pi_{\theta}(y|x)||\pi_{ref}(y|x)]$

下面我们针对RL的目标函数进行推导，看DPO的目标是如何得到的。

对于RL目标函数进行展开计算：
$max_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[r_{\phi}(x,y)] - \beta D_{KL}[\pi_{\theta}(y|x)||\pi_{ref}(y|x)]$
$=max_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[r_{\phi}(x,y)] - \beta log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)}$
$=min_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[\beta log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)} - r_{\phi}(x,y)]$
$=min_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)} - \frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)]$
$=min_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)} - log(e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)})]$
$=min_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}}]$
还是针对RL目标函数，假定在奖励函数 $r$ 下，最优策略为 $\pi_{r}$ ，那么 RL的目标就是要得到最优策略，因此RL的目标可以等价为最小化 $\pi_{\theta}$ 与 $\pi_{r}$ 的KL散度，即：
$max_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[r_{\phi}(x,y)] - \beta D_{KL}[\pi_{\theta}(y|x)||\pi_{ref}(y|x)]$
$=min_{\pi_{\theta}}D_{KL}[\pi_{\theta}(y|x) || \pi_{r}(y|x)]$
$=min_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{r}(y|x)}]$
综合上面两个推导，可以得到
$min_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}}] =min_{\pi_{\theta}}E_{(x \in D,y \in \pi_{\theta}(y|x))}[log\frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{r}(y|x)}]$
从而可知 $\pi_r(y|x)$ 与 $\pi_{ref}(y|x)e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}$ 正相关。
因此设 $\pi_r(y|x) = \frac{1}{Z(x)}\pi_{ref}(y|x)e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}$
其中 $\sum_y \pi_{ref}(y|x)e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}$ ，这里 $Z (x)$ 函只和基线策略 $\pi_{ref}$ 有关，而不依赖与策略函数 $\pi$ ,其目的是使得右边满足取值在[0,1]范围内，相当于起到一个归一化作用。（ $\pi_{r}$ 本质是一个概率，概率的特性之一就是归一化的，所以这里要有一个归一化项）
为了根据最优策略 $\pi_r$ ,基线策略 $\pi_{ref}$ 和位置的分配函数 $Z (x)$ ，来表示奖励函数，我们对 $\pi_r(y|x) = \frac{1}{Z(x)}\pi_{ref}(y|x)e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}$ 进行推导,两边取对数,然后进行推导，得到 $r_{\phi}(x,y)$
- $\pi_r(y|x) = log (\frac{1}{Z(x)}\pi_{ref}(y|x)e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)})$ (取log)
  $\pi_r(y|x) = log (\pi_{ref}(y|x))+log(e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}) - log(Z(x))$ (拆分对数运行)
  $log(e^{\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)}) = log \pi_r(y|x) -log (\pi_{ref}(y|x))+log(Z(x))$
  ${\frac{1}{\beta }r_{\phi}(x,y)} = log \pi_r(y|x) -log (\pi_{ref}(y|x))+log(Z(x))$
  $r_{\phi}(x,y) = \beta log \pi_r(y|x) -\beta log (\pi_{ref}(y|x))+log(Z(x))$
  $r_{\phi}(x,y) = \beta log \frac{\pi_r(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)}+log(Z(x))$
假定最优奖励函数 $r *$ 下对应的最优模型策略是 $\pi*$ ,那么
$r*_{\phi}(x,y) = \beta log \frac{\pi*_r(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)}+log(Z(x))$
考虑到最优策略的不确定性，因此使用参数化的策略 $\pi_{\theta}$ 来表示，相应的奖励函数则表示为 $r_{\theta}(x,y) = \beta log \frac{\pi_{\theta}(y|x)}{\pi_{ref}(y|x)}+log(Z(x))$
此时，我们可以为策略 $\pi_{\theta}$ 构建最大似然目标，类似于奖励建模方法，最大化偏好答案于非偏好答案奖励的差值。那么我们的策略目标变为： $L_{DPO}(\theta) = -E_{{x,y_w,y_l}\in D}[log\sigma(r_{\theta}(x,y_w) - r_{\theta}(x,y_l))]$
$-E_{{x,y_w,y_l}\in D}[log\sigma(\beta log\frac{\pi_{\theta}(y_w|x)}{\pi_{ref}(y_w|x)} - \beta log\frac{\pi_{\theta}(y_l|x)}{\pi_{ref}(y_l|x)})]$

上面推导出奖励函数 r 与策略 $\pi$ 的关系，就是为了把 RL 目标函数中的 r 替换掉，从而实现DPO的目标，不需要训练奖励函数。

DPO 这个目标函数的意义：

当一个答案是好的答案时，我们要尽可能增大其被策略模型生成的概率(且这个的概率尽可能大于被基线模型生成的概率，举个例子，既然是好的，就要比初期更大胆的趋近之)
当一个答案是差的答案时，我们要尽可能降低其被策略模型生成的概率(且这个的概率尽可能小于被基线模型生成的概率，换言之，既然是差的，则要比初期尽可能远离之)

由于我们追求的是让目标函数最大(虽说我们一般要求loss最小化，但毕竟整个目标函数的最前面加了个负号)，故意味着针对大括号里的这个式子而言 $[log\sigma(\beta log\frac{\pi_{\theta}(y_w|x)}{\pi_{ref}(y_w|x)} - \beta log\frac{\pi_{\theta}(y_l|x)}{\pi_{ref}(y_l|x)})]$

我们希望左边尽可能大，而右边尽可能小，那左边、右边分别意味着什么呢？

左半部分代表生成good response相较于初期生成good response的累积概率差值
右半部分代表生成bad response 相较于初期生成 bad response 的累计概率差值

有三种可能的情况:

左边变大，右边变小，理想情况，good response相对概率提升，bad response相对概率下降
左边变小，右边更小，good response相对概率下降，但是bad response相对概率下降的更多，生成的时候还是倾向于good response
左边变的更大，右边只大了一点点，和上一条同理

DPO 目标函数梯度的推导

我们看DPO目标函数的梯度如何推导：
$L_{DPO}(\theta) = -E_{{x,y_w,y_l}\in D}[log\sigma(\beta log\frac{\pi_{\theta}(y_w|x)}{\pi_{ref}(y_w|x)} - \beta log\frac{\pi_{\theta}(y_l|x)}{\pi_{ref}(y_l|x)})]$

令 $(\beta log\frac{\pi_{\theta}(y_w|x)}{\pi_{ref}(y_w|x)} - \beta log\frac{\pi_{\theta}(y_l|x)}{\pi_{ref}(y_l|x)})$

$\nabla_{\theta}L_{DPO} = -E_{{x,y_w,y_l}\in D} [\nabla_{\theta} log\sigma(u)]$ $-E_{{x,y_w,y_l}\in D} [\frac{1}{\sigma(u)}\nabla_{\theta} \sigma(u)]$ $-E_{{x,y_w,y_l}\in D} [\frac{\sigma'(u)}{\sigma(u)}\nabla_{\theta} u]$

根据sigmoid函数的性质 $\sigma'(x) = \sigma(x)(1-\sigma(x)$ 以及 $\sigma'(-x) =(1-\sigma(x))$
可得
在这里插入图片描述

其中 $r_{\theta}=\beta log\frac{\pi_{\theta}(y_w|x)}{\pi_{ref}(y_w|x)}$ 可以看作对 $(x, y)$ 的奖励的估计。红色部分表示当非偏好答案 $y_l$ 的奖励大于偏好答案 $y_w$ 的奖励时，梯度越大。绿色部分会增加偏好答案 $y_w$ 的概率，蓝色部分会减小非偏好答案 $y_l$ 的概率。