定罪专题

外汇天眼:香港监管机构首次成功判定零售交易者因非法卖空罪名而被定罪

东区裁判法院今天判定失业零售交易员杨德心女士犯有证券欺诈罪,她在香港证券及期货事务监察委员会(SFC)提起的案件中认罪,涉及非法卖空。 杨女士被判有罪的指控是在非法卖空的情况下,以意图欺诈的方式采用欺诈性方案,根据《证券及期货条例》(SFO)第300条的规定,这是首次发生的。此案源于一项涉及炒作和倾销的调查,期间SFC发现杨女士参与了一项欺诈性方案以实施犯罪行为。 杨女士被羁押在拘留中,等

首起数字资产内部交易案件 OpenSea前高管被捕 证据确凿却无法定罪?

OpenSea 前产品负责人 Nate Chastain 因参与 NFT 内幕交易已被美国司法部(DOJ)起诉,并于今日在纽约市被捕,将在纽约南区地方法院出庭,据称这是美国首起数字资产领域的内幕交易案件。 据悉,在2021年6月至9月期间,Nathaniel Chastain在产品上主页宣传之前,通过内幕交易购买了约45个NFT藏品,在上架到主页后以买价的2-5倍进行出售。去年9月,